投资者教育

期货公司“走出去”须佩“法律剑”

2016-04-27 00:00:00

当前，已经有不少期货公司得到证监会核准在境外设立子公司。不过，由于法律意识淡薄或不熟悉当地法律，一些期货公司在“走出去”之后绕了不少弯路。
　　在第十届中国期货分析师暨场外衍生品论坛“境外期货业务法律事务研讨会”专场活动中，国内外知名律所代表和期货公司进行了深入交流和对接。
　　“我们公司的境外业务曾因法律困惑而险些受阻，过去在法律方面的投入不低于2000万元。”南华期货总经理罗旭峰介绍。
　　一些前期重视法律事务的公司则尝到了甜头。据了解，大有期货今年2月底向证监会提交了境外业务持牌申请，3月底便通过审批。其香港公司的负责人表示，他们在公司筹建过程中发现，香港地区对律师事务所的认可程度超出想象。“之所以进展如此顺利，律师方面给予的帮助非常大。”
　　据了解，某期货公司香港公司在开展业务时，曾经遇到一个很头痛的问题。一次，美国洲际交易所突然要增收高昂费用，后来很多公司都拒签协议，但其布伦特原油、美元指数等又是投资者喜爱的品种，于是他们寻求了法律帮助，并顺利解决了这一问题。“如果没有通过法律途径，我们可能就吃了大亏。”该公司负责人说。
　　华泰期货目前也在布局境外业务，相关负责人张雪瑾表示，尽管华泰期货的境外业务还没有真正铺起来，但在准备过程中律师给了非常大的帮助。“除了基本业务外，他们还介绍了一些其他资源，为我们开展境外业务做了一些积累。我们只有擅于使用法律武器，才能在境外业务上做真正的‘骑士’。”
　　作为华泰期货的法律顾问，美国温斯顿律师事务所杨俊华律师表示，根据美国法律，与律师所有的交流都受法律保护，法庭上不允许披露，所以期货公司在美国遇到法律问题可以放心向律师披露所有的信息，而且一定要真实客观。
　　“期货公司要擅于利用这样的法律体制，而且跟律师交流时一定要做笔记，这会为日后节省很多时间和精力。”杨俊华提醒。
　　“业务开展之后，再由律师来纠正一些法律问题会付出非常高昂的成本。”与会的一些期货公司相关负责人表示，期货公司在参与境外业务的过程中，要重视自身合规法律部门的建设，而相关人才的引进是一个难点，希望未来行业能够建立相应的资源池。