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监管动态

 

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山东证监局召开2018年辖区证券期货机构监管工作会议

        2018-04-19 00:00:00    
 

   2018年4月17日,山东证监局召开2018年辖区证券期货机构监管工作会议。唐理斌副局长作了主题为“回归业务本源,严守风险底线,推动辖区证券期货行业高质量发展”的讲话,总结回顾2017年辖区证券期货监管工作,分析证券期货行业存在的问题和风险,全面部署2018年重点任务。辖区4家证券期货公司、2家投资咨询公司、140余家重点分支机构主要负责人参加会议。

  会议指出,一年来,山东证监局坚持稳中求进总基调,紧跟市场形势,牢牢把握“依法全面从严”的要求,坚持强监管、促规范、抓服务、助发展、防风险、保稳定,持续督促行业机构建立健全合规风控内生机制,行业规范运作基础更加扎实,保持平稳发展势头,但仍需防范资产管理、股票质押、分支机构管理等方面存在的风险隐患。

  会议强调,根据证监会系统2018年工作会议精神和我会具体工作部署,2018年辖区机构监管要重点落实以下五方面工作:一是坚决打好防范化解重大风险攻坚战,全力维护市场稳定运行;二是持续加大检查执法力度,对违法违规行为严肃问责,切实维护投资者合法权益;三是加大重点领域合规监管力度,全面提升机构自我约束能力;四是引导行业服务实体经济,实现高质量发展;五是培育一支政治过硬、本领高强、作风优良的机构监管干部队伍。

  会议要求,各机构要深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想,不断强化四个意识,回归业务本源,切实履行合规管理主体责任,做好风险防控,利用好新旧动能转换的广阔平台,为山东资本市场发展做出更大的贡献。

 

 
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