|
中州期货有限公司1995年成立于山东省烟台市，是经中国证券监督管理委员会许可，国内首批取得期货经营权的经纪公司之一，注册资本贰亿柒仟万元人民币。
公司愿景：以财富管理、风险管理为服务宗旨，打造国内领先、国际知名的大宗商品产业投资金融服务平台。
核心理念：诚信经营，智慧服务，健康投资。
经营思路：专业，严谨，诚信，务实。
一、合规经营情况
公司在对制度规范进行调整的基础上进一步完善内控管理体系。加强创新或其他重大业务决策、内控制度修订等均的事前合规性审查。增强事前、事中、事后三阶段合规参与力度和影响度：强调合规文化宣导，根据监管要求及公司实际情况，有侧重地针对不同群体开展合规培训，将全员合规理念深入灌输给每位员工；注重合规实质性审查；加大对日常稽核、分支机构及子公司专项检查、反洗钱专项检查、适当性检查等检查工作的力度，对于检查过程中发现的问题，及时反馈、认真监督整改。
通过系列措施，促进公司合规经营管理，为公司可持续发展提供动力和保障。通过公司上下的一致努力，2018年我司未发生重大风险事项。
二、市场培育情况
1、充分利用营业场所进行投资者教育宣传,开设宣传专栏，平面宣传“立体化”
在营业场所内的醒目位置设立“公平在身边”咨询台，在咨询台醒目位置放置监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅，并定期予以补充。
2、利用网络媒体及通讯工具，提高宣传针对性
利用网络媒体及通讯工具，提高宣传针对性。分支机构通过在客户群里进行风险提示，使投资者提高警惕，避免上当。公司网站也开设投资者教育原地，方便客户了解相关知识，并通过案例分析等多种形式，帮助投资者提高风险防范及自我保护意识。
3、分支机构开展现场宣传，倡导理性投资
(1)我们对到分支机构来的客户发放投资者风险教育手册，让投资者熟悉期货的法律法规，树立正确的投资理念，强化投资者的自我风险意识，理性投资，合法维护自身利益。
(2)利用每周的期货沙龙等现场活动向投资者做“公平在身边”“防范非法证券期货”等主题宣传教育培训。提高警惕性和自我保护意识。
(3)组织专项宣传活动
2019年举行多次投资者保护主题活动，分别是“3.15”保护中小投资者宣传活动，“5.15全国投资者保护宣传日”等活动。
(4)分支机构组织中到大型的培训会议、扩大宣传力度
分支机构2019年总共举行23场品种推介会及14场闭门品种沙龙会，较去年相比增加比例为117%，公司在增加班会数量的同时，也提升办会品质。提示新入市的投资者一定要牢固树立风险意识，审慎决策，理性投资，自担风险，量力而行。
4、加大网络宣传力度
公司安排专人负责管理和完善网站的“投资者园地”栏目，期货基础知识介绍、期货市场法律法规介绍、期货交易业务流程、期货投资分析等内容均能不断完善与更新。
5、多渠道加强宣传力度，扩大投资者受教育覆盖面
我司充分利用公司网站、分支机构投资者教育园地、网上交易软件和手机软件信息终端、委托电话、短信邮件、微信、新闻媒体等方式，全方位、多渠道做好投资者保护、宣传、教育活动。
6、2019年公司共组织市场调研及交易所合作会议共计37场次，其中与上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所合作在全国多地区举办会议23场次，总与会客户数2600余人，涉及钢铁、原油、白糖、铜、能化、纸浆等品种领域，深入品种产业链，与行业中知名企业交流，影响较大。
三、社会责任履行
公司协同中华财险、广西农垦糖业、大化县政府开展“保险+期货”专业化扶贫。项目自2018年9月份获得郑州交易所批复，于2019年4月顺利结项。此项目涉及大化县投保贫困农户124户，甘蔗一万余亩，通过保险理赔金额15万元，保障了贫困户的收益，获赔农户对新榨季甘蔗种植更加积极。项目郑州商品交易所的支持费用100万元，得到了广西当地政府及糖企、广西银保监局、山东证监局的关注及认可。
四、对协会支持
协助山东期货业协会对参加玉米期权仿真大赛客户进行开户，协助核对了法律法规汇编相关内容。
|
