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会员风采

 

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中泰期货:改革创新 服务实体经济高质量发展

期货日报        2023-03-23 13:29:19    
 

党的二十大报告指出“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务”。加快构建新发展格局,着力推动高质量发展,包括构建高水平社会主义市场经济体制、建设现代化产业体系、全面推进乡村振兴、促进区域协调发展、推进高水平对外开放,都与期货市场息息相关。期货行业应当坚守服务实体经济的初心,找准服务和融入国家战略的结合点和切入点,全面发挥自身发现价格、管理风险、配置资源的功能,努力在服务和融入国家战略中展现更大作为。 

【一】贡献更多“期货智慧” 

经过三十余年的发展, 我国期货行业取得了一系列成就,走出了一条中国特色的发展之路。当前,行业正处于跨业金融竞争加剧,盈利模式、业务模式转型压力和挑战最大的时期。在期货和衍生品法实施的背景下,期货公司应当用足用好“法律支持”和“政策红利”,推动行业发展再上新台阶。

一是助力品种创新。目前,期货交易所正围绕统一大市场、绿色发展等国家重大战略导向和市场转型发展需求,在不断完善传统品种风险管理“工具箱”的同时,积极推出绿色低碳类、大宗商品指数类、航运类、国际市场互挂类等创新期货品种,期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,应当积极参与其中,贡献自己的一份力量。中泰期货股份有限公司

(下称中泰期货)一贯积极配合并参与交易所新品种研发工作,现已参与推出近10个期货期权品种,未来,我们将继续发挥自身专业优势,助力碳排放权、商品指数、航运期货等新品种的调研与开发工作,不断丰富期货期权品种,拓展期货行业服务实体经济的广度。

二是加快业务转型。期货公司要加大创新力度,在进一步夯实经纪业务的同时,加快向风险管理、资产管理和财富管理业务转型,着力提升研究水平和交易能力,优化产品与服务供给,提升服务质量,为实体企业提供更加个性化、多样化的风险管理工具和更加有效的风险管理方案,持续提升创新业务的利润贡献。同时,要加强各业务条线的整合,提升期货和衍生品领域的综合金融服务能力,满足客户全方位的风险管理和金融服务需求,实现差异化发展和高质量发展。中泰期货积极推进业务布局,通过引进人才、整合业务等方式,不断加快转型升级步伐。目前,资产管理业务正按照“主动管理、面向期货及衍生品市场”的原则,加快形成与中泰证券其他资管机构错位发展的步伐;基金销售业务正积极推进牌照申请工作;投资咨询业务正探索分类收费模式,强化提升研究价值转化能力,提高创收能力。同时,公司将适时启动国际化业务。

三是扩大“保险+期货”业务覆盖范围,助力国家乡村振兴战略。近年来的实践证明,“保险+期货”在期货市场服务“三农”、服务国家脱贫攻坚战略、保障粮食供应和安全,以及促进农业保险高质量发展方面取得了积极成果。中泰期货是行业内最早一批参加“保险+期货”试点项目的企业,截至2021年年底,共开展项目130余个,涉及玉米、大豆、棉花、橡胶、生猪等11个品种,项目保险保障金额超40亿元,为近140万吨农产品现货提供了风险保障,试点项目数量、规模和赔付金额等指标一直处于行业前列,并自主探索出“桦川模式”“济阳模式”等典型模式,打造了金融服务“三农”的“中泰名片”。未来,中泰期货将持续探索更多可持续、可复制、可推广的“保险+期货”试点项目,为乡村振兴贡献更多“期货智慧”和“期货方案”。

【二】加大人才培养力度 

随着我国期货和衍生品市场的创新发展,期货行业的业务领域不断拓展,行业人才瓶颈问题越来越突出。目前,我国期货从业人员已超过7万人,呈现总数持续小幅增长的特点。但是,在全体从业人员中,期货公司总部人员占比较大且经纪业务人员居多,客户开发服务岗位人员流动性较高,高管、财务等岗位人员出现净流出现象。面对实体企业日益增长的风险管理需求,期货市场整体服务能力和水平仍有不足。因此,持续培养和发掘期货人才方能推动行业发展行稳致远。

一是加强校企合作。期货公司应积极参与校企合作,并通过与合作高校共同参与各交易所推出的期货实践、赛事等活动,从实践层面指导学生拓宽认知维度,成就更多具有专业能力的高素质、综合型、应用型人才。中泰期货历来重视与高校的合作,积极探索校企合作新模式,现已与11所高校建立合作,并与其中5所高校合作开设学分课程。未来,中泰期货将通过学分课程、模拟交易比赛、实习实践等一系列活动拉近与学校、教师、学生的距离,理论与实践相结合,努力为期货行业培育一批综合型、即插即用的人才。

二是重视赛事发掘。目前,期货市场服务产业面临着开发周期长、服务成本高的问题,培养和发掘既懂现货又懂期货,既懂场内又懂场外,既懂国内又懂国外的综合类人才显得尤为重要。近年来,相关协会和交易所举办的产业经理人等赛事活动既活跃了市场,又在一定程度上起到了激励和培养相关行业人才的作用。通过大赛的筛选,将有更多高水平交易者浮出水面,也有更多的普通交易者通过大赛成长为优秀交易者。期货公司可以引进有意愿的高水平交易者,利用其优秀的交易实战水平,培养优质交易顾问,进一步扩大公司的业务规模和收入。

三是健全人才体系。人才的选拔培养与迭代更新是期货公司持续发展的动力。期货公司应当建立健全科学有效的选人用人工作机制,不断创新人才激励机制,为公司改革创新、转型发展提供组织保障和智力支撑。中泰期货制定了“人才强企”战略,坚持“重能力、重实绩”“德才兼备、以德为先”的选人用人导向,打造“三个一”人才建设工程,实施“四航计划”,建立完善的人才激励约束机制,形成了“选、用、育、留、酬”人力资源管理体系。公司自2020年年底实施“三个一”人才工程以来,从业人员增长速度超行业平均增幅,整体人力资源现状和结构优化明显,已配备17名产业经理、14名研究经理、20个紧密型营销服务团队。同时,公司实现了增人增效,人均权益、人均创收均实现大幅度增长。未来,中泰期货将持续实施加强版“三个一”人才建设工程;坚持高举高打,强化重点区域、重点业务的人才引进;坚持市场化、专业化、内驱化的原则,加强优秀干部的培养、引进和使用。聚才引才用才,为我国经济社会发展贡献更大的“中泰力量”。

【三】推进数字化转型 

近十年来,大数据、云计算、人工智能、5G等创新技术的应用,推动了整个社会的发展,也促进了科技与期货行业的密切联系。2021年,中国证监会正式发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》,为行业数字化转型发展指明了方向。期货公司应当结合行业特点,适当合理地开展前瞻性“新基建”投入,促进金融科技与企业发展深度融合和全面融合,赋能业务全流程和合规风控全流程,不断提升业务线上化、风控自动化、管理智能化水平。

一是完善基础平台建设。期货公司应当持续做好基础机房资源布局调整及设备更新工作,不断提升网络信息安全体系水平,按照经纪业务、量化业务、境外业务、合规管理、基础管理等方面,扎实做好各个信息系统建设工作,搭建完善的业务应用信息系统支撑平台,为企业运行提供安全稳定的信息技术保障。中泰期货高度重视信息技术系统建设,自2009年开始持续加强信息技术投入,信息技术系统持续保持行业领先水平。依托公司高效、快速、安全的信息技术系统,公司股票期权业务规模持续保持市场前列。未来,中泰期货将按计划稳步进行信息技术基础设施投入,持续强化和完善公司信息技术系统,满足各类客户需求,提供一站式、低延迟、定制化的交易服务。

二是注重金融科技赋能。期货公司应当加紧开展“云计算”“大数据”“业务中台”“统一风控”等一系列项目建设,实现互联网业务全面线上转型,推动金融科技为业务发展赋能。中泰期货始终高度重视金融科技发展,积极推进“一台两端”、RPA技术、业务中台建设等金融科技应用,持续提升数字化水平。未来,中泰期货将加大金融科技投入,并致力于将互联网渠道等相关业务打造成公司新的收入增长点。

三是搭建全面风险管理系统。当前,期货公司风控系统在数据集市搭建、经纪业务指标监控、业务报表生成等较为基础的领域做出了较大努力,取得了一定成效。但在高风险领域,如风险管理公司业务、资产管理业务和自有资金管理业务等方面还需进一步提升。为健全公司风险管理,提高风险管理的有效性,强化对子公司的风险管控力度,中泰期货正着手搭建公司全面风险管理系统。这套系统从公司经纪业务、自有资金管理、风险监管指标及资管业务出发,并将子公司场外业务、做市业务、期现业务的关键风险指标纳入其中,通过设置合理的限额值、预警值并根据公司业务开展实际进行合理调整,以实现集团化、俯瞰式的全面风险识别、计量、监控与报告。

【四】扎实加强文化建设 

文化是一个国家、一个民族的灵魂,也是一个行业、一个企业基业常青、兴旺发达的根脉所在。因此,应当把文化建设摆在推动期货行业高质量发展的重要位置。

一是宣贯行业文化。我国期货行业经过三十多年的持续发展,在砥砺前行中不断厚植文化力量和文化基因,特别是,中国期货业协会于2021年发布了《期货行业文化建设工作纲要》,倡导构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化,至此,中国特色的期货行业文化初步形成。但整体看,与期货行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速增长相比,行业文化的“软实力”发展相对滞后,企业文化建设的广度、深度和力度与业务经营发展不平衡、不协调的问题依然存在。为此,要通过深入推进期货行业文化建设,推动全面实现文化的自知、自醒与自觉,形成具有行业属性的员工文化习惯与文化管理模式,持续提升行业文化竞争力,使文化真正成为行业持续健康发展的“软实力”。

二是塑造企业文化。企业文化是企业的灵魂和精神支柱,是企业获得持久发展的动力源泉。成功的企业孕育着先进的企业文化,先进的企业文化又会反哺企业促进健康成长。 先进的企业文化,对外可以塑造一个企业的品牌形象、扩大一个企业的知名度和影响力,对内可以统一思想、凝聚共识,提高企业的凝聚力和向心力,能够帮助员工树立正确的价值观、职业观、道德观,保证企业经营发展目标的实现。中泰期货始终高度重视企业文化建设,形成了“运用期货及衍生品工具,提供拥有竞争力的专业化服务和风险管理解决方案,持续为客户创造价值,实现资本市场的中国梦”的公司使命;“全线发力、全心经营、全力创新、全面提升”的公司精神;“合规风控至上、客户利益至上、人才价值至上、创新发展至上”的公司经营理念以及在控股股东中泰证券“1142总体发展思路”基础上形成的通过提升员工素质和客户服务能力实现内涵式增长,通过招才引才、增设经营主体实现外延式增长的“‘内涵+外延’双轮驱动发展思路”。未来,中泰期货将继续推动行业文化建设、扎实做好公司企业文化建设,为整个期货行业的文化建设实践贡献力量。

党的二十大为期货行业发展指明了方向,全行业应紧紧围绕贯彻落实党的二十大精神这条主线,进一步树牢“践行国家战略、服务实体经济”的责任担当,携手共建高质量期货市场,推动我国经济高质量发展再创佳绩。

 

 
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