|
一、内部控制
案例1（关键词：资产管理业务管理不规范、互联网营销过程中合规管控不足）
【处理时间】2025年9月9日
【事实描述】经查，DFHJ期货存在以下违规行为：
一是资产管理业务管理不规范。参与资产管理计划关联方信息披露不充分；部分资管产品公开发布募集公告；未向投资者充分披露资产管理计划所投资资产管理产品相关情况；资管业务系统权限管理不到位；未明确不同资产管理计划之间发生同向交易和反向交易的异常情况类型及处置安排；未对部分交易对手开展尽职调查，实施准入管理和额度管理。二是互联网营销过程中合规管控不足。营销活动合规监控和留痕管理不足；营销过程中部分宣传内容存在诱导性表述；个别不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。
【违反规定】一是其行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十一条（……证券期货经营机构应当向投资者进行披露，对该资产管理计划账户进行监控，并及时向中国证监会相关派出机构报告……）及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五条（证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度……）、第二十四条（……证券期货经营机构应当向投资者充分披露基金中基金资产管理计划所投资资产管理产品的选择标准、资产管理计划发生的费用、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况）、第二十六条（资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集……）、第六十一条（证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理……）、第六十四条（证券期货经营机构应当建立公平交易制度及异常交易监控机制，公平对待所管理的不同资产，对投资交易行为进行监控、分析、评估、核查……）的规定；二是违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。
【处理结果】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条及《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，吉林证监局决定对DFHJ期货采取责令改正的监督管理措施。
二、分支机构内控
案例2（关键词：任用无从业资格人员、财务管理不规范）
【处理时间】2025年8月29日
【事实描述】经查，CA期货江西分公司存在以下违规事项：一是任用无从业资格的人员从事期货业务；二是财务处理不规范。
【违反规定】违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条（期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全）、《期货从业人员管理办法》第十条第二款（机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：……（二）已被本机构聘用）的规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，江西证监局决定对CA期货江西分公司采取出具警示函的监督管理措施。
案例3（关键词：未有效执行不相容岗位分离、绩效考核等规定）
【处理时间】2025年9月29日
【事实描述】经查，ZT期货辽宁分公司未有效执行不相容岗位分离、绩效考核等规定。
【违反规定】违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款（期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理）和第五十六条（期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全）的规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，辽宁证监局决定对ZT期货辽宁分公司采取责令改正的监管措施。
三、员工执业行为
案例4（关键词：参与配资活动并谋取不正当利益）
【处理时间】2025年9月5日
【事实描述】C某为原QS期货从业人员，C某在QS期货宁波分公司任职期间，存在参与配资活动并谋取不正当利益的行为。
【违反规定】上述行为违反了中国期货业协会《期货从业人员执业行为准则》第七条（从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益）、第十二条（期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为）、第二十九条（从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还）的规定。
【处理结果】根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十一条、第十五条、第二十四条和《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条的规定，中国期货业协会决定给予C某“撤销从业资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律处分。
案例5（关键词：违规开展交易咨询业务）
【处理时间】2025年9月15日
【事实描述】经查，A某、B某在MK期货陕西分公司任职期间，向客户提供期货交易指导与建议，但不符合提供交易咨询服务的相关从业条件。
【违反规定】上述情形违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》第三条（期货公司从事期货交易咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货交易咨询业务资格；期货公司从事期货交易咨询业务的人员应当符合相关从业条件。未取得规定资格的期货公司、不符合相关从业条件的人员不得从事期货交易咨询业务活动）、《期货从业人员管理办法》第十五条第三项（期货公司的期货从业人员不得有下列行为：……（三）中国证监会禁止的其他行为）的规定。
【处理结果】根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，陕西证监局决定分别对A某、B某采取出具警示函的监督管理措施。
案例6（关键词：未审慎通过微信群开展营销活动，未充分揭示期货、期权交易风险）
【处理时间】2025年9月24日
【事实描述】经查，T某作为NH期货沈阳营业部市场总监，未审慎通过微信群开展营销活动，未充分揭示期货、期权交易风险。
【违反规定】违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项、第三项（期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：……（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证）的规定。
【处理结果】根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，辽宁证监局决定对T某采取出具警示函的监管措施。
山东省期货业协会工作提示
各会员单位及从业人员应当从上述案例中汲取深刻教训，避免重蹈覆辙，共同筑牢期货市场合规防线。在未来工作中，时刻保持警醒，严格遵守相关法律法规、规章制度，勤勉尽责、合规展业，以更加严谨的态度、更加规范的操作，切实履行市场主体责任，持续提升合规经营水平。
|
