| 上海证券交易所发布的2013年自律监管工作报告称，2013年是上交所为推进监管转型打基础、做准备的一年。根据证券行业创新发展的形势，上交所在日常工作中积极探索建立创新业务风险监测机制，“寓监管于服务”，充分发挥自律管理的作用，推动机构依法合规开展业务。
在推动创新业务开展的同时，时刻关注风险控制，不断提升监管工作有效性。一是做好融资融券月度风险监测报告。二是以股票质押回购业务为切入点，切实做好风险监测工作。三是探索推出定量监管。四是以光大证券“8·16事件”为契机，摸底调查会员程序化交易情况。针对该事件，对证券交易进行前端控制和建立证券公司错误交易配套处置机制等有关问题及时进行研究。 |
