| 中期协四年工作回顾之行业自律篇
国际证监会组织（IOSCO）在其发表的《证券市场监管的目标与原则》中说：“自律组织是监管机构实现证券法规目标的有益补充。而发达国家和地区期货市场监管的实践表明，一个国家或地区行业自律的程度是该国或地区市场成熟水平的重要标志之一。”第三次会员大会以来，中期协在自律管理方面借鉴了国际成熟市场自律组织发展经验，对会员“高标准、严要求”，为维护公平有序、诚实守信的市场氛围作出了努力。
诚信为本 强化约束
“自律管理本质上是市场成员的自我监督和约束管理,是市场机制发挥作用的基础和前提，与行政监管相辅相成、相互依存。”谈到自律，协会会长刘志超提出五个“重在”：重在宣传教育，重在从我做起，重在健全法制，重在失信惩戒，重在统筹持续。这种以诚信为核心的行业自律管理和以会员自治为核心的工作理念，是中期协四年来一直强化和坚持的指导思想。
2011年11月，在协会的统一安排下， 162家期货公司统一签署了《期货行业诚信宣言》，许下不在业务拓展时弄虚作假、夸大宣传等七项承诺。同月，在全国“期货行业诚信宣传日”主题活动中，期货公司、各地营业部纷纷走上街头，一天之内发放出30余万份宣传材料。2012年2月，“诚信三论”——《诚信建设是百年大计也是当务之急》、《中外对比话诚信》和《浅论期货行业诚信建设》等系列文章在期货日报、中国证券报等媒体发表，引起行业热议。之后的诚信征文活动，业界热情参与，1640篇参赛征文，显示了市场对构建诚信氛围的热切期盼。2012年8月，协会参加了由中央政法委、中央综治办、中国法学会联合举办的“中国诚信法治论坛”事例征集活动，并荣获“全国诚信建设制度创新优秀实例”奖项。
制度先行 从严自律
为加强对市场主体的自律管理，协会先后制定（修订）了《中国期货业协会会员管理办法》、《期货从业人员执业行为准则》、《期货投资者风险信息共享管理办法》等自律规定，对期货公司、从业人员及投资者的行业提出明确要求。配合新产品新业务的不断推出，中期协四年来先后制定（修订）发布了包括实体性规则和程序性规则在内的40余项自律规则和规范性文件，形成了一套较为完整的自律规则体系。
在自律规则的执行方面，中期协坚持严格自律标准，对违规行为力争做到“零容忍”，要求会员首先要遵守国家法律法规和监管要求，诚实守信，合规经营，在触碰法律法规和行政监管“红线”的行为发生之前，即予以提醒、警示和惩戒。2012年，协会对 22家期货公司采取了约见高管谈话措施，对11名违规从事期货交易的高管人员，分别给予了“暂停从业资格6个月、12个月和撤销从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请”的纪律惩戒决定，这是协会有史以来集中处理人数最多且处理结果最为严重的一次，在行业内起到了较好的警示作用，有效净化了市场环境，保护了投资者权益。在最近召开的中期协纪律委员会工作会议中，主任委员陈方总结说：“在协会各个委员会中，纪律委员会是四年间开会最多的。委员们处理案件遵循严格自律原则，对每一个案件案情都认真分析、尽职尽责、从不懈怠。”
技术支持 强化信披
信息技术是行业的生命线。随着行业信息技术的不断发展，全电子化的交易结算及相关技术系统已经覆盖了开户、交易、风险监控、银期转账和结算等期货业务的各个环节，信息技术在促进行业自律、维护市场发展方面发挥着日益重要的作用。《期货公司信息技术管理指引》（下称《指引》）的颁布和修订，始终受到行业的高度关注。
5年来，《指引》成为期货公司共同遵守的行业标准和自律规范，而开展行业信息技术检查工作也成为协会信息技术委员会委员们的常规工作。自2010年9月至今，协会先后组织开展了5次行业信息技术检查工作。截至2013年检查结束，全行业达到《指引》3类及以上要求的期货公司已达60家，较2010年年底的19家大幅上升了215.79%；期货公司IT投入较2010年大幅增长了5.1亿元，增幅为67.9%，行业整体信息技术水平得到了显著提升。 2011年和2013年，在协会主办的第三届和第四届证券期货业科技评奖中，分别有8家和9家期货公司获奖。
早在2002年，协会就建立期货从业人员数据库，披露从业人员信息，加强公示力度，向社会传递阳光管理理念。目前，中期协的自律管理平台运行的数据库，包括“期货公司信息披露系统”、 “会员诚信信息数据库”、“会员报备信息数据库”、“期货投资者风险信息共享平台”等，建立了全面、系统的行业信息平台，同时启动了期货公司风险管理服务子公司综合信息系统建设工作，并开展了协会网站和行业信息管理平台的升级改版工作，有效提高了自律管理工作的效率。 |
